罚单麋集！这家银行被处400万高额罚款，禁锢局一天连发16张罚单

8月刚一开始，银行业的罚单就继续一直。

据券商中国记者统计，在方才已往的三天，银行禁锢部分共开出21张罚单，个中，各地银监局合计开出7张罚单，银监分局合计开出14张，累计罚款750万元。

从罚款金额来看，共有两家银行收到百万以上的罚单，中信银行哈尔滨分行以400万元的高额罚款居首，河南太康农商行及其员工以160万元的合计罚款次之。

从赏罚地来看，东北地域成重灾区，21张罚单里，黑龙江禁锢局及吉林禁锢局合计经办17张，个中，黑龙江银监局开出4张罚单，均跟中信银行有关；吉林银监局对长春双阳吉银村镇银行开出1张小我私人罚单；黑龙江银监分局则开出12张罚单，涉及4家农商行。

8月3日一入夜龙江银监分局挂出12张罚单

值得留意的是，8月3日黑龙江银监开给中信银行哈尔滨分行的罚单中，该行数名相干责任人也受到终身禁入、告诫等差异水平的赏罚。

2018年以来，已有194人被打消一按限期直至终身的银行业从业及高管任职资格。

中信银行被罚400万元

昨日（8月3日），黑龙江银监局通告，因“小我私人存单质押银行承兑汇票营业违规核保”，中信银行哈尔滨分行被罚400万元，该行数名相干责任人也受到终身禁入、告诫等差异水平的赏罚。

这并不是8月以来的第一张罚单，券商中国记者统计发明，在方才已往的三天，银行禁锢部分共开出21张罚单，个中，银监局合计开出7张罚单，银监分局合计开出14张。

个中，银监局开出的7张包罗：

8月3日，中信银行哈尔滨分行因“小我私人存单质押银行承兑汇票营业违规核保”，被黑龙江银监局罚款400万元。该行4名相干责任人别离处以“榨取终身从事银行业事变”、“打消银行业金融机构高级打点职员任职资格10年”、“告诫”等不等的赏罚。

同日，长春双阳吉银村镇银行监事长郑万民，因对该行违规将信贷资金挪作他用、违规为他行同业投资提供第三方包管负直接责任，被吉林银监局处以“打消银行业金融机构高级打点职员任职资格3年”。

8月2日，安徽银监局通告，农行合肥蜀山区支行因“违背牢靠资产付出与打点划定”，被罚30万元；中国收支口银行安徽省分行因“活动资金贷款部门资金回流借钱人账户”，被给以20万元罚款。

从罚单数目来看，黑龙江银监局罚单最多，针对统一变乱对中信银行及3名当事人共开出4张，安徽银监局次之开出2张罚单，吉林银监局则对小我私人开出1张罚单；从受罚当事人来看，别离有中信银行哈尔滨分行、农行合肥蜀山区支行、中国收支口银行安徽省分行三家银行收到赏罚单，别的4张均是小我私人罚单；从罚单金额来看，中信银行哈尔滨分行以400万元高额罚款居首。

值得留意的是，百万罚单并不多见，中信银行此次受罚不行谓不重，除哈尔滨分行被赏罚400万罚款外，员工张道琚被榨取终身从事银行业事变；因负有打点责任，李苍被作出告诫赏罚；因负有直接率领责任，王秋明被作出打消银行业金融机构高级打点职员任职资格10年的赏罚。通告表现，中信银行此次被罚是因“小我私人存单质押银行承兑汇票营业违规核保”。

黑龙江银监分局一天连开12张罚单

究竟上，8月以来，东北地域成银行禁锢重灾区，在银监局层面，7张罚单里，就已包罗黑龙江银监局、吉林银监局各开出的4张、1张，共计5张罚单。在银监分局层面，更是云云。

券商中国记者统计发明，已往的三天，各地银监分局的罚单险些被黑龙江银监分局经办，该分局连发12张罚单，别的2张由周口银监分局开出，这14张罚单均在8月3日发布。

详细而言，黑龙江银监分局昨日别离对黑龙江逊克农村贸易银行、黑龙江嫩江农村贸易银行、黑河农村贸易银行、黑龙江北安农村贸易银行4家农商行及其相干责任人开出12张罚单，个中，黑龙江逊克农村贸易银行因“发放薪资组合包管贷款不盛大”被罚款30万元；黑龙江嫩江农村贸易银行因“接管本行的股权作为质押提供授信”被罚款30万元；黑河农村贸易银行因对贷款三查严峻不尽职被罚款20万元，对违规开展同业营业被罚款30万元；黑龙江北安农村贸易银行因“违规改观股东股权”被罚款30万元。

河南太康农村贸易银行则因违背，盛大策划法则投资非保本理工业品、盛大策划法则受让信任受益权、盛大策划法则投资资管打算收益权等三项划定被罚款150万元，这是8月以来，仅次于中信银行的第二大单张罚单。另外，该行员工王培学，因对此事负有率领责任和承办责任，被罚10万元。

从罚款金额来看，8月以来，各地银监分局合计罚款300万元，个中，河南太康农商行及其员工以160万元的罚单居首。别的140万元罚单由余黑龙江银监分局开出，个中黑河农村贸易银行因“贷款三查严峻不尽职、违规开展同业营业”被罚50万元，黑龙江逊克农商银、黑龙江嫩江农商行、黑龙江北安农商行别离被罚30万元。

从赏罚案由来看，此次赏罚涉及到贷款、股东改观、股权质押等多个方面：

违背盛大策划法则投资非保本理工业品；

违背盛大策划法则受让信任受益权；

违背盛大策划法则投资资管打算收益权；

发放薪资组合包管贷款不盛大；

接管本行的股权作为质押提供授信；

贷款三查严峻不尽职、违规开展同业营业；

违规改观股东股权。

（编辑：湖南网）

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